业务规则
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辽宁股权交易中心会员管理办法

发布日期:2017-09-22 作者:   来源:

第一章 总则

第一条  为规范中介机构在辽宁股权交易中心(以下简称“本中心”)从事相关业务,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益,根据《区域性股权市场监督管理试行办法》等规定,制定本办法。

第二条  中介机构本中心开展相关业务前, 在本中心备案登记成为会员

未备案成为会员的机构,不得在本中心开展相关业务。

第三条  会员及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员,应当遵守法律法规、行业规范本中心相关规定, 勤勉尽责、诚实守信,对其业务行为承担责任,并接受本中心的自律管理。

第二章  会员类别

第四条  根据从事业务的不同,会员可分为以下类别:

(一) 推荐机构会员。可从事推荐企业挂牌、证券发行等业务。

(二) 专业服务会员。可为参与本中心业务的企业或机构提供法律、审计、验资、评估等专业服务。

(三) 特别会员。可从事融资产品研发、投融资对接合作、代理开户、代理买卖、增信担保等相关各类合作创新等相关金融服务。

第三章  推荐机构会员

第五条  符合以下条件的机构可申请成为推荐机构会员:

(一) 依法设立的机构或组织;

(二) 不存在处于持续状态的重大违法违规行为;

(三) 具有具备企业改制、尽职调查、财务顾问等工作经验的人员;

(四) 本中心要求的其他条件。

第六条  具有保荐业务资格或主办券商业务资格的证券公司可优先入会。

第七条  中心根据业务发展需要,可对推荐会员的从业人员实行执业资格管理。

第四章  专业服务会员

第八条  符合以下条件的机构可申请成为专业服务会员:

(一) 依法设立的机构或组织;

(二) 具有有权机关颁发的业务许可证书;

(三) 不存在处于持续状态的重大违法违规行为;

(四) 本中心要求的其他条件。

第九条  经中国证监会认可的,可为上市公司提供法律、审计、评估等服务的机构可优先入会。

第五章  特别会员

第十条  符合以下条件的机构可申请成为特别会员:

(一) 依法设立的机构或组织;

(二) 具备可与本中心开展投融资等持续合作的资源与能力;

(三) 不存在处于持续状态的重大违法违规行为;

(四) 本中心要求的其他条件。

第十一条  中国证券业协会、基金业协会、银行业协会、保险业协会的会员、地方政府平台等,可优先入会。

第六章  日常管理

第十二条  机构申请成为本中心会员,本中心审查同意的,申请人应与本中心签订入会协议,取得本中心的相关会员资格。

第十三条  会员应设会员联络人1-2名,组织、协调会员与本中心的各项业务往来。

第十四条  会员联络人应履行下列职责:

(一) 及时接收本中心发送的通知或文件,并协调落实;

(二) 会员业务或信息有重大变更的,及时通知本中心;

(三) 及时参加本中心组织的会员培训;

(四) 协调会员及时交纳各项费用;

(五) 本中心要求履行的其他职责。

第十五条  本中心根据需要对会员联络人进行培训。

第十六条  会员更换会员联络人的,应及时通知本中心。

第十七条  会员应按规定及时缴纳会费等相关费用,收费标准由本中心制定。

第七章  自律管理

第十八条  本中心对会员资格进行年度审查,对不符合会员条件的会员将暂停或取消其会员资格。

第十九条  会员违法违规或违反本中心有关规则,本中心可视情节轻重,给予其谈话提醒、出具警示函、谴责、暂不受理业务、暂停或取消会员资格等自律监管措施,并记入会员诚信档案。

第二十条  会员存在下列情形之一的,本中心有权暂停其会员资格:

(一) 在开展业务过程中出现违规情况;

(二) 相关许可证书已失效,尚未办理新的许可;

(三) 未及时缴纳会费;

(四) 本中心认定的其他情形。

第二十一条  会员存在下列情形之一的,本中心有权取消其会员资格:

(一) 被停业整顿、吊销、注销或破产清算;

(二) 丧失入会基本条件;

(三) 暂停资格超过一定期限;

(四) 存在重大违法违规行为;

(五) 入会申请材料存在虚假记载;

(六) 本中心认定的其他情形。

第二十二条  会员被本中心暂停或取消会员资格的,已缴纳的会费不予返还。

第八章 附则

第二十三条  本办法由本中心负责解释。

第二十四条  本办法经辽宁省政府金融办批准并报中国证监会辽宁监管局备案后,自发布之日起实施。