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辽宁股权交易中心股权业务管理办法

发布日期:2017-09-22 作者:   来源:

第一章  总则

第一条  规范辽宁股权交易中心运行,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》、《区域性股权市场监督管理试行办法》、《关于推进股权交易市场建设的意见》(辽政办发〔2013〕3号)等规定,制定本办法。

第二条  在辽宁股权交易中心(以下简称本中心)挂牌、非公开发行、转让企业股权及其他相关活动,适用本办法。

第三条  在本中心的挂牌、股票发行、转让及相关活动,应当遵守法律、行政法规和部门规章等规定,遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资等行为。

第四条  挂牌公司股票发行人、中介机构及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

挂牌公司股票发行人的董事、监事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第五条  开展中介业务的机构应当勤勉尽责、客观公正地履行职责。

第六条  股票发行或转让后,股份有限公司累计股东数量不得超过200人,法律、行政法规另有规定的除外。

第七条  本中心实行投资者适当性管理制度,在本中心参与股票发行或转让的投资者,应符合本中心合格投资者的条件具备相应的风险识别和承担能力,知悉相关业务规则,自行承担投资风险。

第八条  本中心对挂牌公司、股票发行人、投资者、中介服务机构等市场参与人实行自律管理。

第二章  股票的发行

第九条   企业在本中心发行股票,应符合以下条件:

(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构;

(二)最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载;

(三)没有处于持续状态的重大违法行为;

(四)法律、行政法规、中国证监会及本中心规定的其他条件。

第十条  符合本办法上述条件的企业,可向本中心提交股票发行申请。本中心对股票发行申请文件进行审查,并出具审查意见。

本中心出具审查意见,并不表明对企业股权的投资价值或投资者的收益做出判断或保证,投资风险由投资者自行承担。

第十一条  企业在本中心发行股票,不得通过互联网络、广播电视、报刊等公开方式向社会公众发布招股说明书及其他股票发行信息。

第三章  挂牌和转让

第一节  挂牌

第十二条  符合本办法第九条规定条件的企业,可以申请在本中心挂牌。

第十三条  企业应当委托本中心认可的中介机构推荐其挂牌。

第十四条  本中心对挂牌申请文件进行审查,并出具审查意见。

本中心出具审查意见,并不表明对企业股权的投资价值或投资者的收益做出判断或保证,投资风险由投资者自行承担。

第十五条  本中心根据实际情况,可对挂牌公司进行分类管理。

第十六条  挂牌公司获准在境内、境外有关资本市场挂牌或上市,或进入破产清算程序,以及出现其他需终止挂牌的情形时,本中心为其挂牌证券办理终止挂牌手续。

第二节 转让

第十七条  本中心为挂牌公司的股票转让提供证券交易系统、设施和服务场所,并在每个交易日发布股票交易的最新价格行情。

第十八条  本中心为挂牌公司的股票转让提供协议转让、单向竞价等交易方式。本中心不采取集中竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式转让挂牌证券。

第十九条  投资者在本中心买入后卖出或者卖出后买入同一股票,时间间隔不得少于5 个交易日。

第二十条  本中心对挂牌股票转让不设涨跌幅限制。本中心另有规定的除外。

第二十一条  挂牌公司因继承、赠与、司法裁决、企业并购等原因导致的股权转让行为,本中心依法办理变更登记事项。

第二十二条  挂牌公司出现不再符合挂牌条件的情形或申请在境内外其他证券交易场所上市或挂牌,本中心将暂停或终止其股票挂牌转让。

第二十三条  本中心可为非挂牌公司的股权融资或股权转让提供信息发布、转让对接和见证等服务。

第四章 投资者适当性管理

第二十四条  合格投资者可认购企业本中心备案发行或转让的股票。合格投资者应具有较强风险识别和承受能力,并符合下列条件之一:

(一)证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构,以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;

(二)证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划;

(三)社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金,以及依法备案的私募基金;

(四)依法设立且净资产不低于一定指标的法人或者其他组织;

(五)在一定时期内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币 50 万元,且具有 2 年以上金融产品投资经历或 2 年以上金融行业及相关工作经历的自然人。

第二十五条  在本中心发行股票,不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式,不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准。有下列情形之一的,穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数:

(一)以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的;

(二)将单只证券分期发行的。

理财产品、合伙企业等投资者符合前条第(二)项、第(三)项规定的除外。

第二十六条  符合下列情形之一的投资者,不受本办法第条规定的合格投资者的限制:

(一)股票发行人、挂牌公司实施股权激励计划;

(二)股票发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股票的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司股票

(三)因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得股票

第五章 账户管理与登记结算

第二十七条  投资者在本中心买卖股票,应在本中心,或本中心所属或中国证监会认可的登记结算机构,或本中心委托代理开户的证券公司等专业机构(以下统称开户机构)开立证券账户和资金账户。

第二十八条  开户机构对投资者是否符合规定条件进行审查。对不符合条件的申请人,不得为其开立账户。自然人投资者在开立账户时应签署风险揭示书。

第二十九条  投资者在本中心买卖股票的资金,应专户存放在商业银行或者具有证券期货保证金存管业务资格的机构。

第三十条  在本中心发行或转让的股票,原则上应集中登记存管在本中心,或本中心所属或中国证监会认可的登记结算机构,挂牌公司申请不转让股票或只发布股票转让意向的除外。本中心或登记结算机构根据股票登记结算的结果,确认股东持有股票的事实,提供股东登记资料。

相关股票登记、结算的原始凭证及有关文件和资料,保存期限不得少于20 年。

第三十一条  本中心或登记结算机构按规定办理账户的开立、变更、注销和股票登记、结算,保证股票持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,股票与资金的清算交收有序进行。

第六章 信息披露

第三十二条  挂牌公司、发行人及其他参与者应当按照规定和协议约定,真实、准确、完整地向投资者披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三十三条  挂牌公司、发行人应当制定并执行信息披露事务管理制度。

挂牌公司、发行人设有董事会秘书的,由董事会秘书负责信息披露管理事务,未设董事会秘书的,应指定一名具有相关专业知识的人员负责信息披露管理事务。相关人员应本中心报备。

第三十四条  挂牌公司、发行人及其他信息披露义务人应当对其披露信息内容的真实性、准确性、完整性承担责任。

第三十五条  发行人应当披露招股说明书,并在发生可能对已发行股票产生较大影响的重要事件时,披露临时报告。

第三十六条  挂牌公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内编制并披露年度报告,并在发生可能对股票转让价格产生较大影响的重要事件时,披露临时报告。

第三十七条  招股说明书、年度报告应当包括公司基本情况、公司治理、控股股东和实际控制人情况、业务概况、财务会计报告以及可能对股票发行或者转让具有较大影响的其他情况。

第八章 自律管理

第三十八条  挂牌公司、发行人中介机构、投资者等市场参与者违反国家法律法规、行政规章、本办法及本中心相关业务规则的,本中心可采取监管谈话、出具警示函、谴责暂不受理文件、暂停(或取消)业务资格、暂停(或终止)发行或挂牌等自律监管措施,并省政府金融办或辽宁证监局报告

第三十九条  本中心建立市场参与者诚信档案,对违反本办法及本中心其他规则的市场参与者,本中心将记入诚信档案,并按照规定提供诚信信息的查询和公示。

 

 

第八章  附则

第四十条  本办法下列用语的含义:

(一)股票发行是指符合条件的企业本中心合格投资者非公开发行股票的行为。

(二)及时:指自起算日起或触及本办法披露时点的2个交易日内。

(三)披露:指挂牌公司或相关信息披露义务人在本中心信息披露网络平台上发布信息。

(四)高级管理人员:指公司经理、副经理、财务负责人及公司章程规定的其他人员。

(五)市场参与者,包括企业(含挂牌公司、股票发行人)、投资者、中介服务机构。

第四十一条  有限责任公司在本中心挂牌、股权融资或者转让股权的,参照适用本办法。

第四十二条  本办法由本中心负责解释。

第四十三条  本办法经省政府金融办批准并向辽宁证监局备案后,自发布之日起实施。