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辽宁股权交易中心证券登记结算业务规则

发布日期:2017-09-22 作者:   来源:

第一章 总则

第一条  为规范辽宁股权交易中心(以下简称“本中心”)证券登记结算业务,明确参与各方的权利义务,防范登记结算业务风险,根据《区域性股权市场监督管理试行办法》、《辽宁股权交易中心股权业务管理办法》等规定,特制订本规则。

第二条  本规则适用于在本中心发行或转让的股票、可转换为股票的公司债券及本中心认可的其他证券的初始登记、变更登记、退出登记等相关服务及结算业务。

非挂牌公司股票的登记结算业务,参照本规则执行。

第三条  本中心设立电子化证券簿记系统,实行证券账户的无纸化管理,依据电子证券簿记系统记录的结果,办理证券持有人名册的登记。电子化证券簿记系统记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为壹股(份、元)。

第二章  账户管理

第四条  本中心为投资者开立证券账户,用于记录账户持有人持有证券的余额及其变动情况。

第五条  投资者开立证券账户应当向本中心提出申请,对符合本中心适当性管理标准的投资者(以下统称“合格投资者”),本中心为其开立证券账户,确定相应买卖权限。

第六条  证券应当记录在证券持有人本人的账户内,本中心出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。

第七条  证券登记在名义持有人账户内的,按照国家有关规定办理

第八条  账户持有人不得将本人账户提供给他人使用。

第九条  本中心可以依照相关程序委托证券公司等代理买卖机构代为行使账户管理职责。

第三章 证券的登记托管

第十条  证券登记实行证券登记申请人申报制,本中心对证券登记申请人提供的申请材料进行形式审,证券登记申请人应当保证其所提供的申请材料真实、准确、完整。

证券登记申请人包括挂牌公司、非挂牌公司、证券发行人、证券持有人以及本中心认可的其他申请办理证券登记的主体

第十一条  本中心证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容:证券持有人姓名或名称、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

第十二条  在本中心发行、转让的证券,应当在本中心办理集中存管和登记。

第十三条  证券登记申请人在登记托管前存在国家或国有法人持股的,应提供国有资产监督管理部门的批准设立文件;涉及外资股份的,应提供商务部等有权部门的批准设立文件。

第十四条  证券登记申请人应与本中心签订证券登记托管协议,约定双方的权利义务关系。

第十五条  本中心根据证券登记结算的结果,进行持有人名册的维护,任何单位和个人不得伪造、篡改、毁坏持有人名册。

第十六条  证券登记申请人应当妥善保管持有人名册,并在法律、法规许可的范围内使用。因证券登记申请人不当使用持有人名册导致的一切法律后果,由证券登记申请人自行承担,本中心不承担任何责任。

第十七条  由于证券登记申请人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券登记申请人承担,本中心不承担任何责任

证券登记申请人申请对证券初始登记结果进行更正的,本中心依据生效的司法裁决或本中心认可的其他证明材料办理更正手续

第四章  证券登记后续服务

第十八条  本中心为证券登记申请人、证券持有人提供质押登记、变更登记、非交易过户、现金分红、送配股、增资扩股、转增股本、查询等后续服务。

第十九条  本中心根据业务需要,为非挂牌公司股票持有人提供股权协议转让服务。

第二十条  证券持有人的现金分红、送配股和转增股本等业务,根据证券登记申请人出具的书面申请、股东(持有人)大会决议及分配方案等相关资料,由本中心实施。

第二十一条  证券依法依约需进行限售或解除限售的,由证券登记申请人向本中心提出书面申请,本中心依据相关规定办理登记手续。

第二十二条  证券登记申请人和证券持有人可向本中心查询与其相关的证券登记信息。

第五章 退出证券登记托管

第二十三条  证券登记申请人出现以下情形时,可向本中心申请退出证券登记托管:

(一) 证券登记申请人在中国证券登记结算公司等其他证券登记机构办理证券登记存管的,本中心协助其办理转托管手续;

(二) 证券登记申请人经股东(持有人)大会决议终止证券登记托管,应到本中心办理相应的退出登记手续;

(三) 本中心认可的其他应当退出登记的情形。

第二十四条  证券登记申请人违反本规则以及本中心相关业务细则、指引等规定的,本中心可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。 

第二十五条  证券登记申请人向本中心申请办理证券登记及相关服务过程中,存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的,应当对其行为所产生的后果承担责任,本中心有权暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。

第六章 结算

第二十六条   本中心按照货银对付的原则,为各参与方提供逐笔全额非担保清算交收服务。

有代理买卖机构参与集中清算交收的,本中心可提供多边净额结算方式,以结算参与人为结算单位办理清算交收。

第二十七条  本中心在每个转让日终,根据证券交易系统成交确认结果,进行投资者之间证券和资金的清算。

第二十八条  由于证券或资金余额不足导致的交收失败,本中心不承担法律责任。

第二十九条  本中心依据证券转让系统每个转让日证券交易的成交、资金清算结果,根据货银对付原则进行证券交收并自动生成、记录证券发行发当日证券的变更明细。

第三十条  每个转让日转让时间结束后,开始当日转让的清算交收。

第三十一条  投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券,时间间隔不得少于5个交易日。

第三十二条  投资者可以在转让确认后的第二个工作日,通过三方存管账户自主划转存取资金。

第七章 附则

第三十三条  本规则下列用语的含义是:

(一) 证券,指股票、可转换为股票的公司债券,以及本中心认可的其他证券。

(二) 登记,是指本中心接受证券登记申请人的委托,通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。

(三) 托管,是指本中心接受证券登记申请委托,集中保管证券持有人的证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。

(四) 结算,是指清算和交收。

(五) 清算,是指按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。

(六) 交收,是指根据确定的清算结果,通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。

(七) 货银对付,是指本中心在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

(八) 逐笔全额非担保清算交收,是指本中心按特定品种、特定顺序逐笔完成交收,本中心不做交易双方中央对手方,不提供担保。结算参与人多笔应付应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收。

(九) 非交易过户,指证券持有人因司法裁决、继承、赠予和特殊情况下的过户。

第三十四条  本中心的上述证券登记结算业务由辽宁股权登记托管服务有限公司负责办理。

第三十五条  证券登记申请人应当按照本中心规定的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用,证券登记及相关服务业务涉及税收的,按国家有关规定执行。 

第三十六条  本规则由本中心负责解释。 

第三十七条  本规则经省政府金融办批准,并向辽宁证监局备案后,自发布之日起施行。


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