服务指引
您当前的位置: 网站首页 >> 法律规则 >> 服务指引

辽宁股权交易中心挂牌业务细则(2018年11月23日印发)

发布日期:2018-11-23 作者:   来源:

第一章 总则

第一条 为规范和指导企业在辽宁股权交易中心(以下简称“本中心”)挂牌行为,明确各参与方职责,根据《辽宁股权交易中心股权业务管理办法》、《辽宁股权交易中心挂牌业务规则》等有关规定,制定本细则。

第二条 本中心为挂牌公司设立标准板(原融资交易板)和成长板。

第二章 标准板挂牌程序

第三条 股份有限公司在本中心标准板挂牌,应委托本中心推荐机构会员推荐,聘请具备本中心专业服务资格的会员为其挂牌提供相关专业服务。

第四条 企业申请在本中心标准板挂牌,应向本中心提交以下备案材料:

1. 挂牌申请(由申请书及基本信息组成,加盖企业公章,法定代表人签章);

2. 营业执照(副本)复印件;

3. 公司章程(加盖企业公章);

4. 股东大会决议(同意企业股票在本中心挂牌转让,由持有2/3以上表决权的股东同意,并签字或盖章);

5. 企业股东名册及股东身份证明文件(加盖企业公章);

6. 企业的董事、监事、高级管理人员持股情况表(加盖企业公章);

7. 企业与推荐机构签订的推荐协议;

8. 备案材料真实、准确、完整承诺书(企业的董事、监事、高级管理人员签字);

9. 最近1年的审计报告(由具有本中心专业服务会员资格的会计师事务所出具)及最近1期的财务报告(企业的法定代表人签字加盖公章);

10. 挂牌说明书(加盖企业公章,法定代表人签章);

11. 推荐报告(由推荐报告和尽调报告组成,加盖推荐机构公章);

12. 电子与书面一致性声明(加盖推荐机构公章);

13. 法律意见书(由具有本中心专业服务会员资格的律师事务所出具);

14. 注册会计师、律师等专业人员职业证书复印件。

15. 本中心要求的其他文件。

第五条 本中心依照下列程序审核备案申请:

(一)收到备案文件后,5个工作日内决定是否受理;

(二)本中心受理后,10个工作日内对备案文件进行初审;

(三)备案初审通过后,5个工作日内提交备案审核委员会审核;

(四)备案材料完备并经本中心备案审核委员会审核通过的,本中心出具《备案通知书》,核定企业的简称,分配代码。

本中心对备案文件进行审核,有权要求企业和推荐机构对文件进行补充或修改,备案时间自本中心收到企业或推荐机构补充或修改材料的下一工作日起重新计算。

第六条 企业在取得本中心出具的《备案通知书》后20个工作日内,与本中心签署挂牌协议,明确双方的权利、义务和有关事项,缴纳挂牌费用。同时到本中心,或本中心所属或中国证监会认可的登记结算机构签订股份登记协议,办理全部股份的集中登记托管,缴纳股份登记托管费用。

第七条 企业股份登记托管完成后,本中心于5个工作日内出具《挂牌通知书》,并于企业挂牌完成后5个工作日内向省政府金融办和辽宁证监局备案。

第八条 企业提供的财务报告期不满一个完整的会计年度的,或挂牌后未披露上一个完整会计年度的财务报告的,本中心将暂停其股票转让。企业补充提交后,本中心再恢复转让。

第三章 成长板挂牌程序

第九条 企业在本中心成长板挂牌,应委托本中心推荐机构会员推荐。

第十条 企业申请在本中心成长板挂牌,应向本中心提交以下备案材料:

1. 挂牌申请表(含申请书、基本信息、股东会决议,加盖企业公章,法定代表人签章);

2. 营业执照(副本)复印件;

3. 公司章程(加盖企业公章);

4. 企业股东名册及股东身份证明文件(加盖企业公章);

5. 最近1个年度及最近1期的财务报告(有审计的提供审计报告,未经审计的加盖公章并由法定代表人签章);

6. 挂牌说明书(加盖企业公章,法定代表人签章);

7. 备案文件真实、准确、完整的承诺书(全体董事、监事、高级管理人员签字,加盖企业公章);

8. 推荐报告(加盖推荐机构公章);

9. 企业与推荐机构会员签订的推荐协议;

10. 本中心要求的其他文件。

第十一条 相关备案程序

(一)收到备案文件后,本中心于10个工作日内进行审核。对符合条件的企业,出具《备案通知书》,核定企业的简称,分配代码。

本中心对备案文件进行审核,有权要求企业和推荐机构对文件进行补充或修改,备案时间自本中心收到企业或推荐机构补充或修改材料的下一工作日起重新计算。

(二)企业在取得本中心出具的《备案通知书》后20个工作日内,与本中心签署挂牌协议,明确双方的权利、义务和有关事项,缴纳挂牌费用。同时到本中心,或本中心所属或中国证监会认可的登记结算机构签订股份登记协议,办理全部股份的集中登记托管,缴纳股份登记托管费用。

(三)企业缴纳挂牌费用并完成股份登记托管后,本中心于5个工作日内出具《挂牌通知书》,并于企业挂牌完成后5个工作日内向省政府金融办和辽宁证监局备案。

第四章 终止挂牌

第一节 主动申请终止挂牌的条件及流程

第十二条 挂牌公司出现下列情形之一的,可向本中心主动申请终止其股票挂牌:

(一)挂牌公司获准在证券交易所、全国股份转让系统公司或境内、外其他资本市场上市或挂牌的; 

(二)挂牌公司股东大会决定主动申请终止挂牌;

(三)挂牌公司股东大会决议解散;

(四)挂牌公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;

(五)本中心规定的其他情形。 

第十三条 挂牌公司主动申请终止挂牌,应当符合以下条件,本中心终止其挂牌,并出具《终止挂牌通知书》:

(一)终止挂牌已经挂牌公司股东会表决通过;

(二)挂牌期间正常履行信息披露职责,不存在不披露年度报告情形的;

(三)终止挂牌前按期缴纳挂牌年费,不存在拖欠情形。

第十四条 符合以上条件的挂牌公司申请终止挂牌,应向本中心提交以下文件:

(一) 暂停转让申请(加盖企业公章);

(二) 暂停转让公告(加盖企业公章);

(三) 终止挂牌申请(加盖企业公章);

(四) 终止挂牌公告(加盖企业公章);

(五)股东会关于终止挂牌事项的决议(同意企业股票在本中心终止挂牌,由持有2/3以上表决权的股东同意,并签字或盖章);

(六)本中心要求的其他文件。

第十五条 本中心受理终止挂牌申请后,暂停挂牌公司的股票转让,为其办理终止挂牌手续。

第二节 强制终止挂牌的条件及流程

第十六条 挂牌公司出现下列情形之一的,本中心可强制终止其股票挂牌:

(一)有重大违法行为并被公安机关立案侦查;

(二)解散、注销或被吊销营业执照;

(三)被法院宣告破产;

(四)连续2年未披露年度报告;

(五)连续2年不缴纳挂牌年费;

(六)本中心规定的其他情形。 

第十七条 出现需要强制终止挂牌情形的,本中心可暂停挂牌公司的股票转让,为其办理强制终止挂牌手续后,报省政府金融办、辽宁证监局备案。

第五章 附则

第十七条 本细则由本中心负责解释,自发布之日起施行。