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辽宁股权交易中心股票转让业务适用指引第1号 ——暂停转让与恢复转让条件

发布日期:2018-06-29 作者:   来源:

为规范挂牌企业股票暂停转让、恢复转让等业务标准和流程,降低业务操作风险,依据中心的挂牌及转让规则、细则,对挂牌股票暂停和恢复转让业务进行梳理和完善,并制定本指引。

暂停转让分申请暂停、约定暂停、强制暂停、终止挂牌暂停四种情形。

一、申请暂停

企业可自主申请暂停转让,应提供如下材料:

1.暂停转让申请;

2.暂停转让公告;

3.股东大会决议;

4.营业执照;

5.股东名册;

6.中心要求的其他材料。

以上材料应签字齐全并全部加盖企业公章。

二、约定暂停

挂牌时出现以下情形的,中心按约定或规定暂停其股票转让:

1.企业章程有约定的,按约定的期限暂停转让;

2.挂牌说明书有约定的,按约定的期限暂停转让;

3.股改不满一年的,视为发起人股份,暂停其股票转让;

4.未提供上一完整会计年度审计报告的,暂停其股票转让;

5.注册资本存在未实缴的,暂停其股票转让;

6.投资者认购企业备案发行的股票,一年内暂停其股票转让。

三、强制暂停

出现以下情形的,中心强制暂停其股票转让:

1.未提交上一年度年度报告的;

2.未缴纳上一年度挂牌年费的;

3.出现异常交易情形的,包括:

1)股票当日换手率超过10%,或连续三个转让日换手率累计超过20%

2)股票成交价格较前收盘价变动幅度超过50%

3)大量或者频繁进行高买低卖交易

4)申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱

5)涉嫌编造并传播交易虚假信息,诱骗其他投资者买卖股票;

6)其他异常转让行为

4.出现其他违法违规等需要暂停转让情形的。

四、终止挂牌暂停

比照终止挂牌程序和条件执行。

五、恢复转让

企业申请恢复股票转让的,应满足以下条件:

1.企业章程无限制性约定;

2.挂牌说明书无限制性约定;

3.公司成立或股改已满一年;

4.已提供上一年度年度报告;

5.已缴纳全部挂牌年费;

6.注册资本已全部实缴;

7.企业在中心备案发行股票的,投资者认购已满一年;

8.其他中心规定的情形。

六、暂停转让期间特殊情形

(一)以上暂停转让是指暂停线上系统转让,认购人在暂停转让期间有认购意向的,应当现场临柜办理,并签署声明,承诺已知晓被暂停的相关情形,愿意承担相关风险后,为其办理股票转让。

(二)存在以下情形的,线上线下均不受理转让:

1.拟转让的股份已被质押且质权人未出具书面同意函;

2.拟转让的股份存在被司法冻结等权利受限情形;

3.发起人股份未满一年;

4.董事、监事、高管转让超过其持有份额的25%;

5.董事、监事、高管离职后半年内申请转让;

6.违反公司章程、招股说明书等关于限售的承诺;

7.认购人不符合合格投资者条件的;

8.其他情形。